Zur Einhaltung der Vorschriften zur Geldwäsche‑ und Terrorismusbekämpfung (AML/CTF) wendet ASG Legal S.A. Kunden‑Sorgfaltspflichten (CDD) und laufende Überwachung an.

Erhobene Informationen

• Natürliche Personen: Reisepass/ID, Adressnachweis, Herkunft der Mittel/Vermögen, PEP‑/Sanktionsprüfung
• Gesellschaften: Gründungsurkunde, Registerauszüge, Eigentums‑ und Kontrollstruktur, wirtschaftlich Berechtigte, Good‑Standing, Steuernummern

Nutzung

• Identitätsprüfung und Risikobewertung
• Erbringung von Rechts‑/Corporate‑Leistungen und Compliance‑Akte
• Laufende Überwachung und Aufbewahrung

Aufbewahrung

Aufzeichnungen werden mindestens 5 Jahre nach Beendigung der Geschäftsbeziehung aufbewahrt, sofern kein längerer Zeitraum gesetzlich erforderlich ist.